首页
登录
从业资格
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控
题库
2022-08-02
26
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法,正确的是( )。A.质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的,应当聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作D.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立,不得在投资银行业务条线内部设立E.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
选项
A.质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
B.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
C.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的,应当聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
D.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立,不得在投资银行业务条线内部设立
E.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
答案
B
解析
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下:
A项,第7条规定,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线:
①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
B项,根据第13条规定,本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
C项,第15条规定,证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员(简称内核委员)应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员,并根据各自职责独立发表意见。如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作。
D项,第11条第2款规定,质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资银行业务条线内部设立,但应当与投资银行业务部门相分离。
E项,第12条规定,证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度,明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833833.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
王某,孕9周,先天性心脏病患者,决定其是否继续妊娠的主要根据是A.心功能分级
患者,女,21岁,因再生障碍性贫血入院。根据医嘱须长时间静脉输入抗胸腺细胞球蛋白
患者,女性,29岁,已婚。阴道稀薄、泡沫状分泌物增多伴外阴瘙痒1周。根据表现,判
某慢性肾小球肾炎患者,近两周来因业务繁忙,经常加班至深夜,2天来自觉颜面部水肿加
某支气管扩张症患者,医嘱进行体位引流,下列措施错误的是A.根据病变部位选择体位
患者,男,61岁,因支气管哮喘发作急诊入院。根据患者的情况,应给予 A.三级护
根据清晨起床前测量的脉搏与血压值(mmHg)计算基础代谢率的公式是A.脉搏数(/
根据2004年新修订的《传染病防治法》,我国法定传染病应分为A.甲类2种,乙类1
护士对患者说,"根据我的理解,您刚才的意思是想请王院长再给您复诊一次,是这个意思
一婴儿扶腋下能站立,两手能各握一玩具,能喃喃地发出单音节,能伸手取物。根据这些表
随机试题
[originaltext][32]Inthepastindustrieshadmorefreedomthantheyhaven
Extraordinarycreativeactivityhasbeencharacterizedasrevolutionary,flyi
PeopleworldwidecelebrateNewYearindifferentways.InLatinAmerica,peo
下列各医疗区的细菌学指标是( ) 空气(cfu/㎡) 物体表面(c
运输企业用来提高其市场占有率的方法有()。A.吸引更多的新顾客 B.增加既有
D公司2017年和2018年12月31日财务报表部分项目金额如下: 假定D
A.硼砂 B.升药 C.炉甘石 D.大蒜 E.猫爪草性凉,能清热化痰的药
下列各项中,关于提供不动产经营租赁服务的增值税政策表述正确的有( )。A.纳税人
砂土、粉土等属于( )。A.普通土 B.坚土 C.砂砾坚土 D.松软土
A.肺癌 B.支气管扩张 C.肺脓肿 D.慢性阻塞性肺疾病 E.支气管哮
最新回复
(
0
)