2. 从业资格
  3. 个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行

个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行

题库2022-08-02  40
问题 个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（　　）。A.中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券B.创业板上市公司发行配股C.主板上市公司定向增发股份D.首次公开发行股票并在科创板上市项目
选项 A.中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券
B.创业板上市公司发行配股
C.主板上市公司定向增发股份
D.首次公开发行股票并在科创板上市项目
答案 A
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行可交换公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第11条规定，发行人申请股票首次发行上市，应当按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。
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