2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列情形的，中国证

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列情形的，中国证

考试题库2022-08-02  54
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅱ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ．公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅴ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第68条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；
③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；
⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；
⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
?中国证监会规定的其他情形。
法规中所称“以上”“以内”含本数，“超过”不含本数。
Ⅲ项应为，在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上，创业板对此不作要求。
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