2. 从业资格
  3. 根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，下列说法正确的有（

根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，下列说法正确的有（

免费题库2022-08-02  45
问题 根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证监会设立咨询委员会审核红筹企业在境内公开发行股票申请Ⅱ．试点企业不得存在投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排Ⅲ．试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管、结算Ⅳ．存托人享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利Ⅴ．尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上市前持有的股票A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
答案 E
解析 根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（国办发〔2018〕21号）具体分析如下：
Ⅰ项，第4条规定，证监会根据证券法等法律法规规定，依照现行股票发行核准程序，核准试点红筹企业在境内公开发行股票；原则上依照股票发行核准程序，由发行审核委员会依法审核试点红筹企业存托凭证发行申请。
Ⅱ项，第5条规定，试点红筹企业在境内发行以股票为基础证券的存托凭证应符合证券法关于股票发行的基本条件，同时符合下列要求：①股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定，但关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求；②存在投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排的，应于首次公开发行时，在招股说明书等公开发行文件显要位置充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。
Ⅲ项，第4条规定，试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管、结算。试点企业募集的资金可以人民币形式或购汇汇出境外，也可留存境内使用。试点企业募集资金的使用、存托凭证分红派息等应符合我国外资、外汇管理等相关规定。
Ⅳ项，第6条第1项规定，存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利。
Ⅴ项，第8条规定，尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上市前持有的股票。
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