2. 从业资格
  3. 下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（　　）。A.网下投资

下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（　　）。A.网下投资

考试题库2022-08-02  65
问题 下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（　　）。A.网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上B.网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个C.网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上D.经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上
选项 A.网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上
B.网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个
C.网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上
D.经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上
答案 B
解析 根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2018年修订）具体分析如下：
A项，第11条第2款规定，发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前20个交易日（含基准日）的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为1000万元（含）以上。
B项，第9条第3款规定，网下投资者的每个股票配售对象仅能注册两个证券账户（上海、深圳证券交易所各注册一个）和一个银行账户，用于参与首发股票网下申购业务。网下投资者注册信息发生变更时，应于三个工作日内向协会提交注册信息变更申请。证券账户和银行账户一经注册，不得随意变更。
CD两项错误，根据第4条第2款规定，网下投资者注册需具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到2年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。
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