2. 从业资格
  3. 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请

admin2022-08-02  40
问题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%股份B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份，为主办券商第6大股东C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%股份，为申请挂牌公司第2大股东D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份，为主办券商第3大股东
选项 A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%股份
B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份，为主办券商第6大股东
C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%股份，为申请挂牌公司第2大股东
D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份，为主办券商第3大股东
答案 A
解析 《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：
①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；
②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；
③主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；
④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。
主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。
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