2. 从业资格
  3. 甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公

甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公

admin2022-08-02  72
问题 甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公司发行销售的有（　　）。Ⅰ．丙公司，系甲公司实际控制的公司Ⅱ．张某，系甲公司实际控制人Ⅲ．李某，系甲公司的第二十大股东Ⅳ．王某，系甲公司的员工Ⅴ．赵某，甲公司的监事A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：
①发行对象为原前十名股东；
②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；
③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；
④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；
⑤中国证监会认定的其他情形。
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