2. 从业资格
  3. 下列关于保荐机构对创业板上市公司改造持续督导义务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ

下列关于保荐机构对创业板上市公司改造持续督导义务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ

免费题库2022-08-02  91
问题 下列关于保荐机构对创业板上市公司改造持续督导义务的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．保荐机构对上市公司信息披露文件的审阅工作，必须在披露之前完成Ⅱ．保荐机构对上市公司关联交易事项需发表独立意见Ⅲ．保荐机构对上市公司委托理财事项需发表独立意见Ⅳ．保荐机构对上市公司为他人提供担保事项需发表独立意见A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 Ⅰ项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第4.7条规定，保荐机构应当在上市公司向本所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促公司更正或者补充，并同时向本所报告。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；⑤委托理财；⑥提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。
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