首页
登录
从业资格
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
admin
2022-08-02
93
问题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
《财务顾问管理办法》第17条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务(无财务顾问服务);④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833552.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
临床触诊检查的注意事项,不正确的是A.检查者手部温度应适宜,不可过凉 B.检查
某42岁妇女,因子宫肌瘤行经腹全子宫切除术,术后护理内容应除外A.术后疼痛会影响
膀胱癌接受肿瘤电切术的患者,术后行膀胱灌注治疗的注意事项正确的是A.灌注时先插尿
某女士因患有子宫脱垂,需应用子宫托,前来咨询注意事项,下列不正确的是A.子宫托不
某妇女因患有外阴炎,遵医嘱进行高锰酸钾溶液坐浴,前来咨询注意事项,下列说法错误的
自身免疫性胃炎患者出现恶性贫血是由于血中有抗内因子抗体存在而影响A.维生素C的吸
影响心脏形成的关键时期是胚胎的A.前2周 B.前4周 C.前6周 D.前4
在输血前必须完成的事项不包括A.取血 B.与另一护士再次核对 C.患者血型鉴
下述有关妇科检查的准备和注意事项不妥的是A.防止交叉感染 B.检查前应导尿
有关应用胰岛素的护理注意事项中,下列哪项不妥A.注射部位应经常更换 B.使用时
随机试题
Man:I’mlookingforanunfurnishedtwo-bedroomapartment,butallyourapartmen
Childrenaregettingsofattheymaybethefirstgenerationtodiebeforet
Whichofthefollowingwordscanbothbeusedaspredeterminer(前位限定词)andpostdet
Dogswerefirstdomesticatedfromwolvesatleast17,000yearsago,butperh
奥美拉唑抑制胃酸分泌的作用机制是A.与溃疡面结合形成保护屏障 B.使壁细胞的H
以下哪项不属于操作不当导致的麻醉意外:A.静注琥珀胆碱导致心脏骤停 B.气管插
大型钢铁基地的建设影响到化工机械制造业。甚至交通、服务业的发展,这一原理充分体现
A.理气,宽胸,止痛 B.行气活血,祛瘀止痛 C.散瘀止血,消肿止痛 D.
根据票据法律制度的规定,下列有关汇票记载事项的表述中,正确的是()。A.汇票上未
关于国家所有的文物的说法,正确的是( )。A.遗存于公海区域内的文物,属于国家
最新回复
(
0
)