下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法,正确的有()。 Ⅰ 网上投资者连续1

最全题库2022-08-02  69

问题 下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法,正确的有()。Ⅰ 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与申购Ⅱ 网上投资者连续6个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,12个月内不得参与申购Ⅲ 网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金,将被中国证券业协会列入黑名单12个月Ⅳ 网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金,将被中国证券业协会列入黑名单6个月A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.ⅠD.Ⅰ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ

答案 A

解析 【考点】首发投资者申购规定和列入黑名单情形;
  Ⅰ、Ⅱ两项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条规定,网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
Ⅲ、Ⅳ两项,《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第24条规定,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条所规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单十二个月。
《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第46条规定,网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:
①不符合配售资格;
②未按时足额缴付认购资金;
③获配后未恪守持有期等相关承诺的;
④协会规定的其他情形。
因此,网下投资者连续12个月内累计出现2次未按时足额缴付认购资金,属于出现单种情形两次以上,将被中国证券业协会列入黑名单12个月。
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