首页
登录
从业资格
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列说法正确的是()。 Ⅰ 项目组
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列说法正确的是()。 Ⅰ 项目组
资格题库
2022-08-02
74
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列说法正确的是()。Ⅰ 项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业Ⅱ 内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ 质量控制为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ 证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ 质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资银行业务条线内部设立,与投资银行业务部门可以不分离A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
【考点】证券公司投资银行类业务内部控制;
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号)第7条规定,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线:
①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
第11条规定,证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队,履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立,也可以在投资银行业务条线内部设立,但应当与投资银行业务部门相分离。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833505.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女性,29岁,已婚。阴道稀薄、泡沫状分泌物增多伴外阴瘙痒1周。根据表现,判
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
关于分娩时限的说法不正确的是A.活跃期停滞是指进入活跃期后,宫口不再扩张达1小时
关于协调性子宫收缩乏力,下列说法正确的是A.子宫收缩极性倒置 B.不易发生胎盘
关于协调性宫缩乏力的说法,正确的是A.不宜静滴催产素 B.不易发生胎盘滞留
某支气管扩张症患者,医嘱进行体位引流,下列措施错误的是A.根据病变部位选择体位
有关青春期特点说法正确的是A.第二性征出现较晚 B.内分泌调节稳定 C.生长
关于宫颈糜烂,下列说法不正确的是A.以局部治疗为主 B.分为单纯型、平坦型、乳
关于滴虫性阴道炎的治疗,下列说法不正确的是A.治疗后复查转阴,仍需治疗一个疗程
随机试题
Therateatwhichsoilcanabsorbwater(i)_______withcontinuouswetting,sot
[originaltext]W:Hello,Frank.M:Hello,Miriam.How’severythinggoing?W:Fin
Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?
五年来,我们统筹推进“()”总体布局、协调推进“()”战略布局,“十二五”规
B
患者男,65岁。进行性右侧阴囊肿大1年余,有下坠、牵扯感,无痛,行走不便,无外伤
A.每日约需配方奶粉20g/kg B.热量不足,乳糖低 C.蛋白质过多,矿物
孕妇,GP,停经37周,阴道流水2小时入院,入院后查体胎头固定,宫颈Bishop
人行桥是按()进行分类的。A.用途 B.跨径 C.材料 D.人行道位置
沥青混合料面层施工质量验收的主控项目有()。A.原材料 B.压实度 C.面层
最新回复
(
0
)