某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业

题库2022-08-02  38

问题 某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则,该公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。Ⅰ.该公司召开季度总经理办公会议Ⅱ.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函Ⅲ.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ.该公司披露年报Ⅴ.该公司为他人提供担保A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案 B

解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十五条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:
(一)变更募集资金及投资项目等承诺事项;
(二)发生关联交易、为他人提供担保等事项;
(三)涉及重大诉讼、资产发生重大损失;
(四)公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化;
(五)重大投资行为和重大购置资产的决定;
(六)股东及董事、监事、高级管理人员的变动;
(七)召开董事会、监事会、股东大会;
(八)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;
(九)发生违法违规行为或者其他重大事项;
(十)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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