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发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个
发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个
资格题库
2022-08-02
35
问题
发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人的有( )。Ⅰ.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
答案
E
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施:
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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