2. 从业资格
  3. 下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（）。 Ⅰ．买

下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（）。 Ⅰ．买

免费题库2022-08-02  60
问题 下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（）。Ⅰ．买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生Ⅱ．自律委员会每季度召开一次定期工作会议。根据需要，可以召开临时工作会议Ⅲ．出席定期工作会议、临时工作会议和年度工作会议的委员应当不少于委员总数的三分之二，买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一Ⅳ．参会委员对会议形成的会议决议持不同意见的，应提交书面资料至秘书处存档Ⅴ．自律委员会市场机构委员存在重大违法的，上交所可以终止其委员资格，并聘请行的市场机构委员A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、ⅤE.Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律管理委员会工作规则》（上证发[2019]41号）具体分析如下：
Ⅰ项，第6条规定，自律委员会市场机构委员由本所按照依法、公开、择优的原则聘任。买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生。卖方市场机构委员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面居前的证券公司以及本所会员理事、会员监事中产生。
Ⅱ项，第14条规定，自律委员会每半年召开一次定期工作会议。根据需要，可以召开临时工作会议。
Ⅲ项，第16条第1款规定，出席定期工作会议、临时工作会议和年度工作会议的委员应当不少于委员总数的三分之二，买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参会人数应当均不少于参会总人数的三分之一。
Ⅳ项，第17条规定，自律委员会会议由自律委员会主任委员或其授权的副主任委员担任会议召集人，组织委员发表意见和讨论。会议讨论结束后，会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结，经合议形成会议决议。参会委员对会议形成的会议决议持不同意见的，应提交书面资料至秘书处存档。
Ⅴ项，第10条规定，自律委员会市场机构委员有下列情形之一的，本所可以终止其委员资格，并选聘新的市场机构委员：
①不再符合本规则规定的聘任条件；
②自行提出不再担任委员；
③不能正常履行委员职责，并对本所市场造成严重影响；
④指派的委员代表不符合规定，且拒不改派；
⑤委员有重大违法行为或者严重违反本所业务规则的行为；
⑥本所认为不适合继续担任委员的其他情形。
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