2. 从业资格
  3. 债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的

债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的

免费题库2022-08-02  63
问题 债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（ ）。Ⅰ．要求其降低回购规模Ⅱ．要求其降低某只或某些债券的入库占比Ⅲ．对其征收额外现金保证金Ⅳ．暂停其融资回购交易Ⅴ．提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施A.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 B
解析 《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》第二十二条规定，托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括：
（一）要求其降低回购规模；
（二）要求其降低某只或某些债券的入库占比；
（三）对其征收额外现金保证金；
（四）提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施，或者限制其融资回购交易；
（五）向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。
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