首页
登录
从业资格
下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第
下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第
最全题库
2022-08-02
79
问题
下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业Ⅱ.内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ.风险管理部门为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ.证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条规定,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线:
(一)项目组、业务部门为内部控制的第一道防线,项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业。
(二)质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
(三)内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833386.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男性,34岁,公司经理。2周前出现低热,伴乏力、食欲差,因工作繁忙未诊治,
患者,男性,34岁,公司经理。2周前出现低热,伴乏力、食欲差,因工作繁忙未诊治,
患者,男性,34岁,公司经理。2周前出现低热,伴乏力、食欲差,因工作繁忙未诊治,
患者,男性,34岁,公司经理。2周前出现低热,伴乏力、食欲差,因工作繁忙未诊治,
患者,女,40岁,公司职员,已婚,3个月来情绪低落,容易疲劳,思维迟缓,对什么都
患儿,男,1岁6个月,患小儿腹泻来诊。家长的哪项表述提醒护士需要进一步对家长进行
属于中医学防治特点的确切表述是A.同病异治 B.异病同治 C.审因论治 D
负责管理护士考核工作的部门是A.国家卫生部 B.预防机构 C.医学专业组织
属于验收工作依据的是()。A.有关法律、规章和技术标准,主管部门有关文件 B
竣工验收前,()应组织进行工程竣工验收的初步验收。A.上级主管部门 B.项
随机试题
Accordingtothepassage,manwillbegintothinkaboutsuchneedsashousingan
ThelastG20summittookplacein______.[originaltext](10-1)Agricultural
PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,y
OneofthegreatestattributesofusingtheInternetisconvenience.TheInterne
A.BusinessmanagerYouwillberesponsibleforourglobalbusinesswithins
Whenwethinkofentrepreneurs,mostofusimagine【C1】______,successful,ov
电力系统外绝缘的雷电冲击耐压试验采用15次冲击法(时间间隔不少于lm
各级领导干部要努力学习掌握治国理政的科学思维方法,如辩证思维、系统思维、战略思维
1型糖尿病最主要的死亡原因是A.糖尿病酮症酸中毒昏迷 B.糖尿病非酮症高渗昏迷
性的需要属于()。多选A.自然需要 B.生物需要 C.社会需要 D
最新回复
(
0
)