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在存续期内,公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,监测发行人是否出现重
在存续期内,公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,监测发行人是否出现重
考试题库
2022-08-02
57
问题
在存续期内,公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有( )。Ⅰ.债券信用评级发生变化Ⅱ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅲ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%Ⅳ.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%Ⅴ.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定,在公司债券存续期内,受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,监测发行人是否出现以下重大事项:
(1)发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化。
(2)债券信用评级发生变化。
(3)发行人主要资产被查封、扣押、冻结。
(4)发行人发生未能清偿到期债务的违约情况。
(5)发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%。
(6)发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%。
(7)发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失。
(8)发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定。
(9)发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚。
(10)发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件。
(11)发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
(12)其他对债券持有人权益有重大影响的事项。出现以上情形时,受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。
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