2. 从业资格
  3. 在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重

在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重

考试题库2022-08-02  59
问题 在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有（ ）。Ⅰ．债券信用评级发生变化Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现以下重大事项：
（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化。
（2）债券信用评级发生变化。
（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结。
（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况。
（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％。
（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％。
（7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失。
（8）发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定。
（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚。
（10）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件。
（11）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
（12）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。出现以上情形时，受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。
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