2. 从业资格
  3. 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考

最全题库2022-08-02  65
问题 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（  ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
选项 A.未直接参与信息披露违法行为
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案 B
解析 《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：1、未直接参与信息披露违法行为；2、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；3、在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；4、配合证券监管机构调查且有立功表现；5、受他人胁迫参与信息披露违法行为；6、其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1832547.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)