2. 从业资格
  3. 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。A.获得

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。A.获得

练习题库2022-08-02  48
问题 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（  ）。A.获得证券从业资格证书B.未负有到期未清偿的债务C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
选项 A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案 B
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：1、具有证券从业资格；2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5、未负有数额较大到期未清偿的债务；6、最近24个月无违反诚信的不良记录；7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；9、中国证监会规定的其他条件。
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