2. 从业资格
  3. 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ．保荐机构及其保

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ．保荐机构及其保

免费题库2022-08-02  33
问题 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。Ⅰ．保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任Ⅱ．保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书Ⅳ．企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作Ⅴ．保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅥC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 Ⅰ项，《保荐办法》（2009年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
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