首页
登录
从业资格
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券
题库
2022-08-02
78
问题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ.本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定,证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831815.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
集体托儿机构防病制度的内容不包括A.定期预防接种 B.定期体检 C.安全制度
关于医疗机构从业人员行为规范的实施与监督,下列哪个说法不准确()A.各级卫
哪项不能体现医疗机构从业人员"优质服务、医患和谐"的行为规范()A.言语文
医疗机构从业人员行为规范适用人员包括()A.医护人员 B.其他人员 C
医疗机构的从业人员基本行为规范:①以人为本,践行宗旨;②遵纪守法,依法执业;③尊
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
《医疗机构从业人员行为规范》适用于那些人员?A.医疗机构的管理、财务、后勤等人员
负责管理护士考核工作的部门是A.国家卫生部 B.预防机构 C.医学专业组织
《传染病防治法>规定,各级各类医疗卫生机构在传染病防治方面最主要的职责是A.对传
对于医疗卫生机构中发生的殴打护士情形,进行行政处罚的机关是A.医疗卫生机构保卫部
随机试题
Thenewspapermustprovideforthereaderthefacts,unalloyed,unslanted,obj
InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinman
Bringingupchildrenisahardwork,andyouareoftentoblameforanybad
Beingasalesman,themostimportantthingistounderstandpeople.You’vego
[originaltext]M:Well,Iwouldn’twanttomissyourhouse-warmingpartybutI
在等容收缩期内A.房内压>室内压>动脉压 B.房内压<室内压<动脉压 C.房
若1/2以上的委员(组员)不同意裁决意见时,法人验收应报请验收监督管理机关决定分
男,46岁。右颈部无痛性淋巴结肿大4个月,伴上腹疼痛,食欲不佳,发热、盗汗、体
甲公司因违约被起诉,至2020年12月31日,人民法院尚未作出判决,
男性,20岁,外伤致右肩关节前脱位,与门诊进行手法复位后固定,其固定位置应为A.
最新回复
(
0
)