2. 从业资格
  3. 上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。 Ⅰ．向控股股东非

上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。 Ⅰ．向控股股东非

题库2022-08-02  41
问题 上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划A、ⅠB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。
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