2. 从业资格
  3. 下列关于发审委的说法，正确的有（）。 Ⅰ．发审委委员为66名，部分发审委委员可

下列关于发审委的说法，正确的有（）。 Ⅰ．发审委委员为66名，部分发审委委员可

资格题库2022-08-02  59
问题 下列关于发审委的说法，正确的有（）。Ⅰ．发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职Ⅱ．发审委委员可以是中国证监会外的有关专家Ⅲ．发审委委员每半年至少更换一半Ⅳ．发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届Ⅴ．中国证监会以外的专职委员受聘期间，可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定Ⅵ．发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
答案 A
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。Ⅲ、Ⅳ两项，第7条规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
Ⅴ、Ⅵ两项，第14条规定，发审委委员不得与发行人有利害关系，不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触；中国证监会以外的专职委员受聘期间，执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定，相关人员所持股票，原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕，中国证监会以外的兼职委员受聘期间，买卖股票的限制措施另行规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831738.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)