首页
登录
从业资格
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
题库
2022-08-02
21
问题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。A、未直接参与信息披露违法行为B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
选项
A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案
B
解析
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011]11号)第20条规定,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831623.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
根据清晨起床前测量的脉搏与血压值(mmHg)计算基础代谢率的公式是A.脉搏数(/
根据2004年新修订的《传染病防治法》,我国法定传染病应分为A.甲类2种,乙类1
确定某种传染病隔离期的根据是A.前驱期的长短 B.病程的长短 C.病情严重程
护送患者入病区时不妥的操作是A.根据患者病情安置合适卧位 B.危重患者用平车护
护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同,下面叙述不妥的是()A.面对生
根据血压水平的定义和分类,血压130/88mmHg属于()A.正常血压
一氧化碳中毒的主要诊断根据A.血液碳氧血红蛋白浓度升高 B.皮肤黏膜呈樱桃红色
过期妊娠的治疗原则是A.应选择以剖宫产作为分娩方式 B.应根据胎盘功能选择分娩
某护士长每周排班都是根据患者数量、患者的病情等,配备数量合适、优势互补的护理人员
当某责任护士得知自己所护理的患者是一位年轻的女大学生时,便根据自己对大学生的了解
随机试题
Alice:Hurryup!Wedon’thavemuchtimeleft.Ann:______Westillhave15minu
A.2x-y+2=0 B.2x+y+1=0 C.2x+y-3=0 D.2x
确保标准信息及资料信息的完整、准确和有效,需要做到()。A.及时跟踪新标准的发
患者,女性,56岁,因反复发作性上腹部疼痛6天入院。患者6天前无明显诱因出现上腹
女性,26岁,已婚。孕2产1。现孕40周,来院途中分娩,总产程1小时,产后5天出
属于客户证券投资对象的是()。A.开放式基金 B.互联网借贷 C.商业地产
痰热壅肺证与肺热炽盛证的主要区别是A.咳喘息粗 B.鼻翼煽动 C.喉中痰鸣
在表面活性剂中,一般毒性最小的是A:阴离子型表面活性剂 B:阳离子型表面活性剂
国务院的《城市规划条例》是哪一年颁发的?( )A.1978年 B.1980年
关于小儿生长发育的一般规律,错误的是 A.由上到下 B.由远到近 C.由粗
最新回复
(
0
)