2. 从业资格
  3. 根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

最全题库2022-08-02  51
问题 根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起6个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，持申请文件向中国证监会申请核准Ⅱ．公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍Ⅳ．股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请股票公开发行，可以向中国证监会申请豁免核准Ⅴ．股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，公司持申请文件向中国证监会申请核准A、ⅤB、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅤD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅴ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》第32条规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。
Ⅱ项，第33条规定，公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
Ⅳ项，第36条规定，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
Ⅴ项，第34条规定，股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，申请文件应当包括但不限于：公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。公开转让说明书应当在公开转让前披露。
Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
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