2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（

免费题库2022-08-02  44
问题 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（）。Ⅰ．上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司Ⅱ．持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人Ⅲ．中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。Ⅳ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人Ⅴ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第10.1.2规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第10.1.3规定，具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织；②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；③由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
第10.1.4规定，上市公司与本规则10.1.3条第②项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第②项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本规则10.1.5条第②项所列情形者除外。
第10.1.5规定，具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事及高级管理人员；③本规则10.1.3条第①项所列法人的董事、监事及高级管理人员；④本条第①项、第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
第10.1.6规定，具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为上市公司的关联人：①因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来12个月内，具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的；②过去12个月内，曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。
第10.1.7规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。公司应当及时将上述关联人情况报本所备案。
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