首页
登录
从业资格
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到
资格题库
2022-08-02
86
问题
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1831265.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男,42岁,乏力、食欲减退、腹胀3个月首次就诊。诊断为肝炎后肝硬化(失代偿
患者,女性,53岁,消瘦3个月,查体发现左侧锁骨上窝淋巴结肿大,质地坚硬,无压痛
初种麻疹疫苗的年龄是A.8个月以上 B.3个月 C.出生立即 D.12个月
健康男婴,年龄3个月,来门诊接受预防接种,他应当接种的是A.乙肝第二次 B.麻
根据清晨起床前测量的脉搏与血压值(mmHg)计算基础代谢率的公式是A.脉搏数(/
患者男性,49岁,确诊为"缺铁性贫血"后,已坚持口服铁剂3个月。近日出现黑便,护
婴儿生后2~3个月时红细胞数降至3.0×10/L,血红蛋白量降至110g/L。此
患者,女,45岁。3个月前无意中发现左侧乳房有一小指头大小的无痛性肿块,近1个月
患者,男,70岁,排尿困难伴夜尿增多2年余,因无痛肉眼血尿3个月就诊,下列哪项推
患者,男性,40岁,因单位效益差而下岗在家,3个月后出现头痛、失眠、情绪低落、思
随机试题
Haveyoueverstudiedyourcalendarandwonderedwheretheweeksandmonths
闻名renowned;well-known
A.主动抑制 B.自我牵张 C.手法被动牵张 D.重锤被动牵张 E.滑轮
把一个暂时未知的量同另一个作为标准的约定的已知量作比较,这个比较过程叫做( )
一元线性回归的模型的形式是()。A:y=a+bχ B:y=a+bχ+e C
期货市场上的套期保值最基本的操作方式可以分为()。A.基差交易 B.交叉
2010年,甲饮料厂开始制造并销售“香香”牌果汁并已产生一定影响。甲在外地的经销
某女,85岁。一年来,因肝肾阴亏导致眩晕耳鸣,羞明畏光,迎风流泪,视物昏花。宜选
投保人或被保险人的欺诈、纵火等骗保骗赔行为都属于()。A.道德风险因素 B.心
某施工合同约定按月支付工程进度款,承包方累计施工超过6个月,并且每月都向发包方申
最新回复
(
0
)