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从业资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的
考试题库
2022-08-02
47
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。A、净资本不低于人民币5000万元B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D、注册资本不低于人民币1亿元E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
选项
A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
答案
B
解析
《保荐办法》(2017年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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