2. 从业资格
  3. 下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。 Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。 Ⅰ．基本情况调查 Ⅱ．

考试题库2022-08-02  52
问题 下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查Ⅴ．中介机构执业情况调查A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构IPO尽职调查文件主要包括：①发行人基本情况调查；②业务与技术调查；③同业竞争与关联交易调查；④高管人员调查；⑤组织机构与内部控制调查；⑥财务与会计调查；⑦业务发展目标调查；⑧募集资金运用调查；⑨风险因素及其他重要事项调查（包括重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况）。
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