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融资回购交易的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托
融资回购交易的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托
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2022-08-02
60
问题
融资回购交易的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施包括()。Ⅰ.要求其降低回购规模Ⅱ.要求其降低某只或某些债券的入库占比Ⅲ.对其征收额外现金保证金Ⅳ.限制其融资回购交易Ⅴ.提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》第22条规定,托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施包括:①要求其降低回购规模;②要求其降低某只或某些债券的入库占比;③对其征收额外现金保证金;④提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施,或者限制其融资回购交易;⑤向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。⑥结算参与人(托管人)认为必要的其他措施。
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