2. 从业资格
  3. 发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

最全题库2022-08-02  62
问题 发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%Ⅲ．首次公开发行股票并上市之日起12个月实际控制人发生变更Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组Ⅴ．控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大A、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第72条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；
③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；
⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；
⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
?中国证监会规定的其他情形。
Ⅱ项应为，在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上，创业板对此不作要求。
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