2. 从业资格
  3. 根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发

根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发

admin2022-08-02  63
问题 根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。A、典当行B、信用评级为A+的小货公司C、地方融资平台公司D、房地产投资公司E、非中国证券业协会会员的担保公司
选项 A、典当行
B、信用评级为A+的小货公司
C、地方融资平台公司
D、房地产投资公司
E、非中国证券业协会会员的担保公司
答案 D
解析 根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，须列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的主体包括：
①最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的发行人。
②对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态的发行人。
③最近12个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。
④最近2年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。
⑤擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正，或本次发行募集资金用途违反相关法律法规的发行人。
⑥存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形的发行人。
⑦地方融资平台公司。本条所指的地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。
⑧国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。
⑨典当行。
⑩非中国证券业协会会员的担保公司。
?未能满足以下条件的小贷公司：a．经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年；b．省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；c．主体信用评级达到AA-或以上。
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