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  3. 创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价

创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价

题库2022-08-02  47
问题 创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有（）。Ⅰ．最终发行对象为8名Ⅱ．若发行价格为24元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ．若发行价格为21元，则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ．此次非公开发行底价最低可设定为20.7元／股Ⅴ．此次非公开发行底价最低可设定为18元／股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》具体分析如下：
Ⅰ项，第15条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过5名。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，第16条规定，上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：
①发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（Ⅱ项正确，Ⅲ项错误）
②发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
（20×90%＝18元），或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的（23×90%＝20.7元），本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易；（Ⅳ、Ⅴ项正确）
③上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。
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