2. 从业资格
  3. 下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A、公开发行超过5000万元的，必

下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A、公开发行超过5000万元的，必

免费题库2022-08-02  73
问题 下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B、承销机构应当具备保荐资格C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
选项 A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团
B、承销机构应当具备保荐资格
C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售
D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
答案 A
解析 A项，《证券法》（2014年修订）第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
B项，《证券法》（2014年修订）第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本项，公开发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐，其承销机构并不要求具备保荐资格。
C项，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令[2015]第113号）第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》（2015年6月发布）第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。
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