2. 从业资格
  3. 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有

资格题库2022-08-02  136
问题 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 D
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项，应是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。Ⅴ项，财务顾问主办人应不少于5人。
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