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  3. 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》

某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》

练习题库2022-08-02  71
问题 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（)Ⅰ．该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚Ⅱ．该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告Ⅲ．2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保Ⅳ．现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚Ⅴ．该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB、Ⅲ、ⅤC、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案 C
解析 上市公司证券发行管理办法》第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。第39条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅰ项，上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚的，不得非公开发行股票，土地主管部门的行政处罚不在此范围内。Ⅱ项，最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，方被禁止非公开发行股票。Ⅲ项，违规对外提供担保且尚未解除的，才会被禁止非公开发行股票。Ⅳ项，现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚的，不得非公开发行股票，现任监事不包括在内。Ⅴ项，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，才会被禁止非公开发行股票，不包括监事。
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