2. 从业资格
  3. 某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。

某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。

免费题库2022-08-02  61
问题 某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。Ⅰ．变更募集资金Ⅱ．发生关联交易Ⅲ．向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ．发生违法违规行为Ⅴ．发生较大规模的交易A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅴ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅴ
答案 A
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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