首页
登录
从业资格
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
考试题库
2022-08-02
93
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题:(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调尽职调 查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益:(三)本人及其配偶持有发行人的股份;(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830456.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
以下属于病人履行了权利的情形是A.护士如实记录病人的治疗方案和病情变化 B.晚
护士在执业活动中出现的情形,不适合依照护士条例进行处罚的是A.泄露患者隐私 B
以下情形属于侵犯患者隐私的是A.对患有淋病的患者询问其性生活史 B.将患者患有
根据《中华人民共和国标准化法》的规定,中国标准分为()。A.国家标准 B
根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》(2009年版),资格预审方法应当在
根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》(2009年版),资格预审申请文件的
依法必须招标的水利施工项目中,下列情形中必须公开招标的有()。A.国家重点水
下列有关监理资格取得的说法,正确的是()。A.取得监理员从业资格,由有审批管
项目法人的法定代表人对竣工财务决算的()负责。A.有效性 B.真实性
随机试题
Youwillhearfiveshortrecordings.Foreachrecording,decidewhatthespeaker
OnJobHoppingDirections:Forthispart,youareallowed30minutestowritea
产生国际重复征税的根本原因在于各国()。A.政体的不同 B.主体税种的不同
艺术接受的主体是艺术作品的()A.传播主体 B.传播媒介 C.艺术信息
孕妇,妊4产0,现停经33周,不规律下腹痛1周,出现阴道血性分泌物3小时,B超示
SDH设备平均发送光功率的测试点在()点。A、R B、S C、M D、N
共用题干 第三篇ExerciseCanReplaceInsulinfo
关于小儿泌尿系统解剖和生理特点的描述错误的是A:婴儿期肾脏位置较高 B:女婴上
如果某种外汇敞口头寸为(),则说明机构在该币种上处于()。A.正值;空头 B.
下列关于钢筋混凝土构造柱的说法,正确的是()。A.应按先浇柱后砌墙的施工顺序进
最新回复
(
0
)