首页
登录
从业资格
以下哪些属于证监会的监管措施 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.监管谈话
以下哪些属于证监会的监管措施 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.监管谈话
练习题库
2022-08-02
44
问题
以下哪些属于证监会的监管措施 ( )[2015年11月真题]Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明Ⅴ.认定不适当人选A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1830176.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女,40岁,诊断为侵蚀性葡萄胎肺转移,如下护理措施正确的是A.严密观察病情
患者,男,45岁,因肺癌行左全肺切除术,术后护理措施正确的是A.取左侧卧位 B
患者,女,61岁,结肠癌术后7天仍未排便,下列护理措施哪项是错误的A.甘油栓剂通
患者,女,53岁,胰腺癌,行胰十二指肠切除术后发生继发感染,其处理措施哪项是错误
类风湿关节炎活动期的关节护理,错误的措施是A.注意姿势,减轻疼痛 B.预防压疮
某类风湿性关节炎患者,责任护士对其的护理措施中重要的是A.抬高头部 B.抬高膝
男性,23岁,车祸造成颈椎骨折和脊髓损伤,行颅骨牵引治疗期间正确的护理措施是A.
16岁男孩被确诊为左股骨急性化脓性骨髓炎,需行局部灌洗治疗,护理措施中正确的是A
患者,男,43岁,因严重交通事故,致全身多发性损伤,其急救措施不包括A.对腹腔内
患者,男,29岁。因股骨干骨折予持续骨牵引,下列护理措施哪项不妥A.抬高床脚
随机试题
Cross-CulturalCommunicationMulticulturalismisarealityinNorthAmerica.It
Themajorityofnursesarewomen,butinthehigherranksofthemedicalprofess
OnethirdoftheChineseintheUnitedStatesliveinCalifornia,______inthe
土体的孔隙率是一个小于1的数。
脑脊液呈乳白色常见于()。A.病毒性脑炎 B.陈旧性出血 C.化脓性脑膜炎
小剂量碘剂适用于A.甲亢 B.防止单纯性甲状腺肿 C.克汀病 D.甲亢手术
按照分工与专业化发展的顺序,第一种专业化形态是().A:部门专业化 B
下列能使肾小球滤过率增加的因素是( )。A.血浆胶体渗透压升高 B.血浆晶体
1.本题本由给定材料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中,阅读给定材
中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权,并不会导致对银行业金融
最新回复
(
0
)