2. 从业资格
  3. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

考试题库2022-08-02  97
问题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）A.证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组E.盈利预测净利润5 000万元，实际实现净利润4 000万元
选项 A.证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
E.盈利预测净利润5 000万元，实际实现净利润4 000万元
答案 DE
解析 《保荐办法》第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：
(一)证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；
(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；
(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组：
(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
(六)实际盈利低于盈利预测达20％以上；
(七)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大：
(九)违规为他人提供担保，涉及金额较大；
(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
(十三)中国证监会规定的其他情形。
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