2. 从业资格
  3. 以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让

以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让

资格题库2022-08-02  70
问题 以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（　　）A.上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％B.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约C.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％
选项 A.上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％
B.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
C.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％
答案 BCD
解析 A属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。
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