首页
登录
从业资格
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )A.查阅、复制与被调查事件有关
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )A.查阅、复制与被调查事件有关
考试题库
2022-08-02
91
问题
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖C.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
选项
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人
D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
答案
BD
解析
A不需要中国证监会主要负责人批准;
C,《证券法》第一百八十一条:国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
D,《证券法》第一百七十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1829366.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
以下关于出院护理说法错误的是A.协助患者尽快适应原生活和工作 B.整理病案
有关一级护理的内容,以下各项不妥的是A.专人24小时护理 B.做好基础护理
有关护患关系性质的叙述,不正确的是A.是一种业源关系 B.是一种专业互动关系
一名青年女性癫痫患者使用苯妥英钠和卡马西平进行治疗,她询问护士有关结婚生子的问题
有关特发性血小板减少性紫癜患者的护理措施,不妥的是A.眼底出血者警惕颅内出血
有关口服铁剂的注意事项,错误的是A.向患者说明服用铁剂后可出现黑便 B.服用铁
下列有关营养性缺铁性贫血的护理措施正确的是A.提倡母乳喂养,早产儿4月龄开始添加
下列有关血细胞功能的叙述中,不妥的是A.在骨髓中成熟的是B淋巴细胞 B.功能正
大肠癌患者作结肠造口术后行灌洗时,下列说法正确的是A.灌洗间隔时间为1周 B.
类风湿关节炎病因不明,一般认为有关的因素是A.遗传、雌激素、阳光照射等因素 B
随机试题
First,whilelanguageprovidesameansofsayinganddoingthings,teaching
各调剂部门指定专人凭处方、专册登记表、领药本领取,数量不得超过限定,必须持有(
A.急性化脓性骨髓炎 B.类风湿关节炎 C.化脓性关节炎 D.股骨头缺血性
先天性喉喘鸣主要的症状是A、声音嘶哑 B、阵发性青紫 C、吸气性喉鸣 D、
修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。()
德育过程的基本因素中,基础是()。A.道德认知 B.道德情感 C.道
甲遗失其为乙保管的迪亚手表,为偿还乙,甲窃取丙的美茄手表和4000元现金。甲将美
下列哪种方法不能杀死细菌芽胞A.加压蒸汽灭菌法 B.间歇蒸汽灭菌法 C.流动
企业必须想办法激励员工努力工作,导致这种情况的根本原因在于()。A.雇用合同的
下列各项业务中,能够影响现金流量的有()。A.从银行中提取现金 B.用机器设
最新回复
(
0
)