2. 从业资格
  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）A.查阅、复制与被调查事件有关

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）A.查阅、复制与被调查事件有关

考试题库2022-08-02  76
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖C.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于三人D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
选项 A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于三人
D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
答案 BD
解析 A不需要中国证监会主要负责人批准；
C，《证券法》第一百八十一条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
D，《证券法》第一百七十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1829366.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)