2. 从业资格
  3. 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例

某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例

资格题库2022-08-02  30
问题 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　　）A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．2％B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．125％C.回拨后网上投资者的中签率为2．1875％D.回拨后向网下投资者发行1500万股
选项 A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．2％
B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．125％
C.回拨后网上投资者的中签率为2．1875％
D.回拨后向网下投资者发行1500万股
答案 ABCD
解析 本题比较综合，涉及两个考点：(1)网上网下初始发行比例；(2)回拨后获配比例计算。
网上初始发行数量为5000万×30％=1500万，网上申购160000万，网上有效申购倍数为160000／1500=106．7倍，∈(100倍150倍]区间，应当从网下向网上回拨40％(本次公开发行股票数量的40％)，即回拨2000万股，故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。
根据规定，首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售。
公募社保获配不低于1500×40％=600万股，其他网下投资者获配不高于900万股。
A，600／50000=1．2％
B，900／80000=1．125％
C，3500／160000=2．1875％
D，回拨后网下发行1500万股。
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