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以下哪些属于证监会的监管措施( )A.监管谈话 B.出具警示函 C.重点关
以下哪些属于证监会的监管措施( )A.监管谈话 B.出具警示函 C.重点关
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2022-08-02
18
问题
以下哪些属于证监会的监管措施( )A.监管谈话B.出具警示函C.重点关注D.责令公开说明E.认定不适当人选
选项
A.监管谈话
B.出具警示函
C.重点关注
D.责令公开说明
E.认定不适当人选
答案
ABCDE
解析
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出其警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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