2. 从业资格
  3. 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券

下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券

免费题库2022-08-02  59
问题 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有(      )。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅰ,ⅢC、Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,V
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案 B
解析 B
《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚来发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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