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从业资格
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构
练习题库
2022-08-02
61
问题
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具备卓越的研究能力Ⅳ.具有一般销售能力Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统A、Ⅰ,Ⅲ,ⅤB、Ⅰ,Ⅱ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
选项
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
B
解析
B
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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