2. 从业资格
  3. 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理

admin2022-08-02  66
问题 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有(      )。 Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化A、Ⅰ,Ⅱ,IVB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,V
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,V
答案 B
解析 B
根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
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