2. 从业资格
  3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。 Ⅰ.财务

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。 Ⅰ.财务

最全题库2022-08-02  51
问题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有(      )。 Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制A、Ⅲ,ⅤB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅳ,ⅤD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
选项 A、Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案 D
解析 D
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
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