首页
登录
从业资格
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守
admin
2022-08-02
39
问题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有( )A.监管谈话B.警告C.重点关注D.罚款E.责令进行业务学习
选项
A.监管谈话
B.警告
C.重点关注
D.罚款
E.责令进行业务学习
答案
ACE
解析
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
B、D属于行政处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1828402.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于医疗机构从业人员行为规范的实施与监督,下列哪个说法不准确()A.各级卫
医疗机构从业人员行为规范适用人员包括()A.医护人员 B.其他人员 C
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
《医疗机构从业人员行为规范》适用于那些人员?A.医疗机构的管理、财务、后勤等人员
《医疗机构从业人员行为规范》是什么时间公布执行的A.2012年8月27日 B.
按照《医疗事故处理条例》规定,重大医疗事故的报告时限是A.2天 B.1天 C
负责管理护士考核工作的部门是A.国家卫生部 B.预防机构 C.医学专业组织
医疗卫生机构配备护士的标准按照以下文件的相关规定,但不包括A.《综合医院组织编制
对于医疗卫生机构中发生的殴打护士情形,进行行政处罚的机关是A.医疗卫生机构保卫部
对于患职业病的护士,应享受以下权利,除了A.依法享受国家规定的职业病待遇 B.
随机试题
PeopleintheUnitedStatesinthenineteenthcenturywerehauntedbythepr
WhichofthefollowingnovelswaswrittenbyEmilyBronte?A、OliverTwist.B、Midd
Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchang
与……联系berelatedto
焊缝标注时,引出线由箭头线和横线组成。当箭头指向焊缝的一面时,应将图形符号和尺寸
()不是管理存货的有效方法。A.帕累托分析 B.ABC分析 C.适时制方
患者,46岁,查体:杵状指,靴形心,考虑病人最可能的诊断为A.动脉导管未闭 B
下列除哪项外均是附子的主治病证A.亡阳证 B.寒疝腹痛,睾丸偏坠胀痛 C.虚
一旦发错了药品或错发了患者,应由谁立即按照本单位的差错处理预案迅速处理并上报部门
运用企业平衡计分卡的前提条件不包括()。A.企业的战略目标能够层层分解
最新回复
(
0
)