2. 从业资格
  3. 下列不符合保代双签规定的是（ ）A.最近3年内受到过证监会监管措施 B.最

下列不符合保代双签规定的是（ ）A.最近3年内受到过证监会监管措施 B.最

免费题库2022-08-02  21
问题 下列不符合保代双签规定的是（   ）A.最近3年内受到过证监会监管措施B.最近3年内受到交易所公开谴责C.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行D.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
选项 A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
答案 ABD
解析 （1）《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》（2012年3月15日）规定：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外： ①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的； ②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
（2）《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答（2012年3月29日）“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1828384.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)